最高人民法院经济审判庭关于甘肃省工艺美术公司控告中国农业银行临洮县支行八里铺营业所错转信汇索赔纠纷一案的电话答复

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西藏自治区人民政府


西藏自治区人民政府政务督查办法（试行）
藏政发〔2002〕9号

第一章 总则

第一条 为使政务督查工作走上规范化、制度化、科学化轨道，提高工作水平，根据《中共中央办公厅关于进一步加强督促检查工作的意见》（中办发〔1999〕6号）和《国务院办公厅关于加强督促检查工作的通知》（国办发〔1998〕112号），结合我区实际，制定本办法。
　　第二条 政务督查工作是推动党中央、国务院和自治区党委、政府各项决策、工作部署贯彻落实的重要手段，是政府工作的重要组成部分。做好这项工作，对于改进工作作风，坚持和发扬党的实事求是的优良传统，密切政府同人民群众的联系，防止和克服官僚主义、形式主义，具有十分重要的意义。
　　第三条 政务督查工作要以“三个代表”重要思想为指导，坚持“突出重点，领导授权，实事求是，注重实效，及时准确”的原则。

第二章 工作机构

　　第四条 自治区人民政府办公厅，各地（市）行署（政府）办公室（厅）和自治区人民政府各部门办公室，各县（市、区）人民政府办公室，是政务督查工作的职能部门。
　　第五条 自治区人民政府办公厅督查机构承担自治区人民政府、自治区人民政府办公厅的政务督查工作。各地（市）行暑（政府）、自治区人民政府各部门、各县（市、区）人民政府办公室，承担本地（市）、本部门和本县（市、区）的政务督查工作。

第三章 工作内容

　　第六条 政务督查工作的重点是抓好决策督查，协助上级和本级党委、政府抓好党的路线、方针、政策以及重大决策、重要工作部署的贯彻落实。注意抓好专项督查和发现问题的主动查办。
　　第七条 经授权，督查机构主要就以下工作内容的落实情况进行督查：
　　（一）重大决策、重要工作部署及会议决定的事项；
　　（二）人大代表建议、政协委员提案需要政府或者政府有关部门办理的事项；
　　（三）重要文件、电报规定的事项；
　　（四）领导批示、交办的事项；
　　（五）领导同志关注的重点问题和人民群众反映、关心的热点问题；
　　（六）上级交办需由本级政府或者政府有关部门落实或办理的事项；
　　（七）其它需要督查的事项。

第四章 督查程序与要求

　　第八条 对重大决策、重要工作部署进行决策督查的基本程序是：
　　（一）分解立项。督查机构要根据领导意图，在征求有关部门意见的基础上，及时确定督查要点，拟订实施预案，进行立项分解，达到任务量化，责任明确，要求具体，报经有关领导审签后，交承办部门落实。
　　（二）跟踪督查。对重大决策、重要工作部署贯彻执行情况，进行跟踪督查，及时掌握动态，分析研究进展情况，并提交书面督查报告。
　　（三）综合反馈。督查机构应注意对各方面情况的积累、分类，及时反馈决策落实情况。凡涉及重大决策、重要工作部署贯彻落实情况的文电材料，应尽快分析汇总，在作出阶段性评估后综合反馈。
　　第九条 对领导批办事项进行专项督查的基本程序是：
　　（一）立项下达。对上级领导批示及领导机关交办的事项，督查机构要登记立项、编制序号、登记在册，并根据领导批办内容提出拟办意见、承办单位和完成时限，确定督查方法、步骤和要求等，报分管领导审批后执行。
　　（二）督办落实。批办事项下达后，要及时掌握办理进度，按照“重要事项，重点督办；紧急事项，跟踪督查”的要求，区别不同情况，采取各种方式督办、催办，督促承办单位尽快办理。上级领导同志批示件一般在3 0日内办结，重大疑难事项一般不超过6 0日，急件在7日内必须迅速反馈办理结果。确有特殊情况不能按时办结的，承办单位要在规定时限内随时报告进展情况，并详细说明原因。
　　（三）报告结果。领导批示件批到哪一级、哪个部门，即由哪一级、哪个部门的督查机构负责承办、落实的督查，并及时写出督查报告。涉及两个以上部门联合办理事项的督查，由牵头部门负责提交督查报告。督查报告的基本要求是：一事一文，采用专题报告形式，如实反映调查处理和解决落实的结果；文字简炼准确，一般不超过2000字。
　　（四）报告反馈。督查机构要及时、全面、准确地向领导同志反馈督查结果。对具有重要指导意义的督查结果，可通过督查刊物刊发，以促进类似问题的解决；对领导同志关注、群众反映强烈的难点问题，要实行回访制度。
　　（五）立卷归档。督查事项办结后，督查机构要按有关规定注结，并收集整理有关材料后，立卷归档备查。
　　第十条 有关人大代表建议、政协委员提案的办理工作，依照《西藏自治区人民政府办理人大代表建议、政协委员提案工作办法》执行。

第五章 督查方式

第十一条 催报督查。督查事项下达后，督查机构可通过电话催办、发文催办、登门查办等形式督促承办单位按期如实上报贯彻落实情况。
　　第十二条 组织检查。对重大决策和重要工作部署，经领导同志同意，督查机构可根据实际工作需要，组织工作组到工作第一线检查，了解掌握情况，督促推进决策目标的实现。
　　第十三条 调研督查。督查机构根据决策实施的进展情况，选择关系全局的热点问题、工作落实的难点问题和执行中出现的倾向性、苗头性问题，拟订调研督查预案，报请有关领导同意后，选派专人或协同有关部门深入调研，在调研中推动督查，在督查中研究解决问题的措施，为政府再决策提供依据。
　　第十四条 协调督查。两个以上部门共同承办的事项，由主办部门组织协商办理；如有分歧，不能取得一致意见的，督查机构报经领导同志同意后，可作进一步的协调，防止贻误工作。
　　第十五条 各级政务督查机构还可以根据实际情况，发挥自己的主观能动性和创造性，采取其它行之有效的督查工作方式。

第六章 工作制度

　　第十六条 责任制度。督查工作实行各级领导负责制，把督查事项层层细化，责任到人，一级抓一级，做到任务清楚；责任明确。按照“谁主办、谁督查”的要求，各部门具体负责有关督查任务的督促落实。
　　第十七条 协调配合机制。对一些疑难的督查事项，督查机构必要时可配合党委系统督查机构或协调有关部门、下级督查机构组织联合督查组，共同开展工作。
　　第十八条 通报制度。对重要督查事项的落实情况，督查机构要定期或不定期通报。对落实工作抓得好、成效显著的单位通报表扬；对因主观原因拖拉推诿、落实不力的单位通报批评，并责成写出书面检查。
　　第十九条 保密制度。对领导批示、交办事项不宜公开或暂时不宜公开的，要严格遵守《中华人民共和国保守国家秘密法》和自治区保密工作的有关规定，严守秘密，防止因泄密造成工作上的被动或损失。

第七章 业务建设

　　第二十条 加强督查机构建设。要建立健全督查机构，充实工作力量，改善工作条件。
　　第二十一条 建立健全政务督查网络。各级政务督查机构之间要运用现代办公手段，加强业务交流和信息交流，互相沟通、互相学习、互相借鉴、共同提高，承办好交办的督查事项，及时反馈信息，努力建立一个上下通达、左右衔接、覆盖全区的督查网络。
　　第二十二条 加强督查队伍建设。
　　（一）按照政治强、业务精、作风硬、纪律严的要求，加强督查队伍的自身建设。通过政治理论、政策和业务培训，教育督查人员坚持正确的政治方向，牢固树立马克思主义祖国观、民族观、宗教观和文化观，坚定不移地维护祖国统一和民族团结，学习掌握党的路线、方针、政策和社会主义市场经济理论、法律知识和现代科学技术知识，不断提高自身的政治素质和业务素质。
　　（二）强化激励竞争机制，优化督查干部队伍，把思想素质好、政治水平高、工作情况熟、组织协调能力强、文字综合水平高的同志，不断充实到督查队伍中来，选好配强工作力量。
　　（三）要教育督查人员勤政廉洁，秉公办事，不徇私情，不滥用职权，自觉抵制各种不正之风。督查人员要发扬雷厉风行、求真务实的工作作风，深入实际，深入基层，逐步完善督查工作方式方法，努力做到思想求实、作风务实、工作落实。

第八章 组织领导

　　第二十三条 各级政府及其部门要加强对查工作的组织领导。主席、市长、专员、厅局长、县长（市长、区长）作为督查工作的第一责任人，要亲自过问本级政府或部门的政务督查工作，并确定一名领导分管督查工作，建立由分管领导直接领导、秘书长或办公室主任具体负责的督查工作体系。
　　第二十四条 鼓励和支持督查人员积极主动、创造性地开展工作。要给督查人员交任务、压担子，调动和保护他们的积极性，帮助解决实际问题。

第九章 附则

　　第二十五条 本办法适用于全区各级政府系统及其部门的政务督查工作。
　　第二十六条 本办法由自治区人民政府办公厅负责解释。
　　第二十七条 本办法自发布之日起施行。《西藏自治区人民政府关于印发＜西藏自治区人民政府政务督办工作规则（暂行）＞的通知》（藏政发〔1998〕18号）同时废止。

二○○二年二月十日


中国证券监督管理委员会


期货业从业人员资格管理办法

1999年8月31日，中国证监会


第一章 总 则
第一条 为加强对期货业从业人员资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。
第二条 中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理，适用本办法。
从事期货业务的机构聘用期货业从业人员的，应当遵守本办法。
第三条 本办法所称从事期货业务的机构包括：
（一）期货交易所；
（二）期货经纪公司；
（三）期货交易厅；
（四）期货交易所的非期货经纪公司会员；
（五）从事境外期货交易的机构；
（六）中国证监会规定的其他机构。
第四条 本办法所称期货业从业人员包括：
（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；
（二）期货经纪公司的高级管理人员；
（三）期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等期货交易所业务的专业人员；
（四）期货交易厅的高级管理人员和从事期货交易厅业务的专业人员；
（五）期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、开户、执行委托、结算等期货经纪业务的专业人员和出市代表；
（六）从事期货业务的机构中为客户提供期货投资分析、咨询等服务的人员；
（七）期货交易所的非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员；
（八）在获得中国证监会颁发的《境外期货业务许可证》的公司中从事期货业务的管理人员和专业人员；
（九）期货交易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员；
（十）中国证监会认为需要进行资格确认的其他期货业从业人员。
第五条 期货业从业人员从事期货业务，必须按照本办法取得《期货业从业人员资格证书》。
第六条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责期货业从业人员资格的授予及管理。
中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货业从业人员资格进行管理。

第二章 从业资格的取得
第七条 申请取得期货业从业人员资格的，除本条第二款规定的情形外，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货业从业人员资格证书》。
经中国证监会批准，下列人员取得《期货业从业人员资格证书》，可以免于资格考试：
（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；
（二）在期货或者相关业务管理岗位上工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员。
第八条 中国证监会可以根据需要规定《期货业从业人员资格证书》的种类。
第九条 中国证监会统一制定考试大纲并负责组织期货业从业人员资格考试。
第十条 申请参加期货业从业人员资格考试的，应当符合下列条件：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）年满18周岁且具有完全民事行为能力；
（三）具有大学以上学历，或者高中毕业并从事两年以上期货业务或3年以上其他金融业务，或者4年以上中国证监会认可的其他与期货业务相关的工作经历；
（四）品行端正，具有良好的职业道德；
（五）最近三年无严重违法记录；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第十一条 申请参加期货业从业人员资格考试的，应当向申请人所在地的中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）《期货业从业人员资格考试申请登记表》；
（二）个人身份证明和学历证书复印件；
（三）所在单位或户口所在地街道办事处开具的无严重违法记录证明；
（四）中国证监会规定的其他材料。
第十二条 中国证监会派出机构负责对申请人的材料进行审查。对符合本办法第十条报考条件的，将申请人名单报送中国证监会。
第十三条 参加期货业从业人员资格考试的，应当按照有关规定缴纳考试费用。
第十四条 对通过期货业从业人员资格考试的申请人，中国证监会予以注册登记，颁发《期货业从业人员资格证书》，并向社会公布。

第三章 从业人员行为规范
第十五条 期货业从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；
（二）遵守期货交易所有关规则和期货经纪公司的规章制度；
（三）恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；
（四）自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户得到公平对待；
（五）不得协助或者协同他人进行违法违规活动；
（六）服从中国证监会的监督与管理；
（七）遵守中国证监会的其他规定。
第十六条 期货业从业人员应当提高执业技能，以谨慎注意的态度执行业务，维护客户的权益，保障市场稳健运行。

第四章 从业资格的管理
第十七条 取得《期货业从业人员资格证书》连续3年未从事期货业务的，《期货业从业人员资格证书》失效。
第十八条 从事期货业务的机构不得聘用无《期货业从业人员资格证书》或者《期货业从业人员资格证书》失效的人员作为期货业从业人员。
第十九条 从事期货业务的机构聘用期货业从业人员，应当在聘用后10日内向中国证监会派出机构备案。
第二十条 期货业从业人员因死亡、辞职、退休或者被解聘等原因发生变动，聘用机构应当在变动后10日内向中国证监会派出机构备案。
第二十一条 期货业从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为的，所在机构应当在10日内向中国证监会派出机构报告。
第二十二条 中国证监会对期货业从业人员资格实行年检制度。
中国证监会派出机构根据中国证监会规定的条件对期货业从业人员资格实施年检。
期货业从业人员资格年检与期货经纪公司年检同时进行。
第二十三条 期货业从业人员办理年检的，应当向中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）年检报告书；
（二）《期货业从业人员资格证书》复印件；
（三）从业机构出具的关于执业能力和职业道德的综合鉴定；
（四）中国证监会规定的其他材料。
第二十四条 对于不符合规定条件的从业人员，不予通过年检，由中国证监会注销其《期货业从业人员资格证书》。
第二十五条 从事期货业务的机构在聘用期货业从业人员时，应当依法签订聘用合同，明确双方的权利和义务。
第二十六条 同一期货业从业人员在同一时期只能受聘于一家从事期货业务的机构。

第五章 罚 则
第二十七条 期货业从业人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的，除根据有关规定进行处罚外，视情节轻重给予下列处罚：
（一）暂停期货业从业人员资格6个月至12个月；
（二）撤销期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请；
（三）撤销期货业从业人员资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。
第二十八条 违反本办法第十一条、第二十三条的规定，提供虚假或者误导性材料的，在3年内或者永久性拒绝其从业资格申请；已取得《期货业从业人员资格证书》的，撤销其期货业从业人员资格。
第二十九条 期货业从业人员未按照规定办理年检的，责令改正；逾期不改正的，撤销其期货业从业人员资格。
第三十条 期货业从业人员的执业行为违反有关业务规定导致重大经济损失的，撤销其期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
第三十一条 期货业从业人员拒绝中国证监会及其派出机构调查或者检查的，暂停其期货业从ａ业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
第三十二条 期货交易所、期货经纪公司聘用无《期货业从业人员资格证书》的人员的，依照《期货交易管理暂行条例》第五十七条、第五十九条处罚。
第三十三条 本办法第三条第（三）、（四）、（五）、（六）项规定的机构聘用无《期货业从业人员资格证书》的人员或者未履行本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款。
第三十四条 从事期货业务的机构不协助执行中国证监会对其所聘期货业从业人员的处罚决定的，责令改正，对直接责任人可给予纪律处分。

第六章 附 则
第三十五条 本办法实施前已经从事期货业务的人员仍可继续从事期货业务，但必须在中国证监会规定的期限内取得《期货业从业人员资格证书》。
第三十六条 本办法由中国证监会负责解释。
第三十七条 本办法自1999年9月1日起施行，1994年11月7日国务院证券委员会发布的《期货经营机构从业人员管理暂行办法》同时废止。