黔东南苗族侗族自治州科学技术奖励办法
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黔东南苗族侗族自治州科学技术奖励办法
贵州省黔东南苗族侗族自治州人民政府
黔东南州人民政府关于印发黔东南苗族侗族自治州科学技术奖励办法的通知
各县市人民政府，凯里经济开发区管委会，州政府各部门、各直属机构：
《黔东南苗族侗族自治州科学技术奖励办法》已经州人民政府研究同意，现印发给你们，请认真贯彻落实。
二○一一年六月 二十一日
黔东南苗族侗族自治州科学技术奖励办法
第一章 总 则
第一条 为深入实施科教兴州战略、人才强州战略，推进本州科学技术和知识产权事业快速发展，依据《中华人民共和国科学技术进步法》和《贵州省科学技术进步条例》等有关法律法规，参照《国家科学技术奖励条例》、《贵州省科学技术奖励办法》，结合本州实际，制定本办法。
第二条 本办法所称州科学技术奖励，是指由州人民政府授予的在推动本州科学技术进步活动中做出突出贡献的公民、组织所获得的奖励。
第三条 州人民政府设立州科学技术奖，包括州最高科学技术奖、州科学技术进步奖、州科学技术成果转化奖、州知识产权产业化奖（包括专利产业化、地理标志产业化、商标产业化）和州科学技术合作奖。
第四条 州科学技术奖励，尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造，推进科学技术与经济建设和社会发展紧密结合，实现科学技术成果商品化、产业化。
第五条 州科学技术奖励工作，坚持公平、公正、公开原则，任何组织和个人不得干涉。
第六条 州科学技术行政主管部门负责州科学技术奖励的组织工作和省科学技术奖励的推荐工作。
州人民政府有关部门在各自职责范围内协助做好州科学技术奖励工作。
第七条 州科学技术奖励工作，接受全社会监督，实行公示和异议制度。
第八条 社会力量设立面向全州的科学技术奖，依照国家有关规定在州科学技术行政主管部门办理登记手续，同时报贵州省科学技术行政主管部门备案。
第二章 设置和条件
第九条 州最高科学技术奖授予符合下列条件之一的科学技术工作者：
（一）在科学技术创新、科学技术成果产业化中取得特别重大经济效益和社会效益的；
（二）在当代科学技术前沿取得较大突破或在科学技术发展中做出重大贡献，在省内外产生重大影响的。
州最高科学技术奖不分等级，每年授予人数不超过1名。
第十条 州科学技术进步奖授予符合下列条件之一的公民、组织：
（一）运用科学技术知识在产品、工艺、材料、技术、装备及系统等方面做出重大技术发明的；
（二）在技术开发项目中，完成重大科学技术创新，实施科学技术成果转化的；
（三）引进、消化、吸收、推广先进适用科学技术成果或促进高新技术成果产业化；
（四）在实施重大工程项目中，其技术和系统管理方面有较大创新，工程达到省内领先水平，取得显著经济效益或社会效益的；
（五）在基础研究和应用基础研究中阐明自然现象、特征和规律，做出重大科学发现或有创新方法的；
（六）在社会公益项目中，对科学技术基础性工作和社会公益性科学技术事业做出重要贡献，取得显著效益的。
州科学技术进步奖分为一等奖、二等奖、三等奖3个等级，每年奖励项目总数不超过20项。
第十一条 州科学技术成果转化奖，授予在州内进行科学技术成果转化、推广、应用取得显著经济效益、社会效益、生态效益的公民和组织。
州科学技术成果转化奖分为一等奖、二等奖2个等级，每年奖励项目总数不超过6项。
第十二条 州知识产权产业化奖，授予将知识产权运用于经济建设中取得显著经济效益和社会效益、生态效益的公民和组织。
州知识产权产业化奖不分等级，每年奖励项目总数不超过8个。
第十三条 州科学技术合作奖授予符合下列条件之一的外国人或外国组织、州外公民或组织：
（一）同本州公民或组织合作研究、开发，促进科技成果产业化并取得显著经济效益或社会效益的；
（二）向本州公民或组织传授先进科学技术、培养人才，成效特别显著的；
（三）为促进本州与其他国家在国际科学技术交流与合作方面，做出重大贡献的。
州科学技术合作奖不分等级，每年奖励项目总数不超过5项。
第三章 申报、推荐、评审和授予
第十四条 州科学技术奖每年评奖一次。
第十五条 州科学技术奖评奖原则：坚持标准，坚持程序，宁缺毋滥。
第十六条 本州地域内所有符合申报条件的公民或组织均可申报州科学技术奖。
第十七条 州科学技术奖由下列单位或个人推荐：
（一）本州各县（市）人民政府的科学技术行政主管部门；
（二）州人民政府有关部门；
（三）中央、省驻州有关单位；
（四）经州科学技术行政主管部门认定，具有推荐资格的单位或科学技术专家。
第十八条 推荐单位或个人，按择优原则推荐州科学技术奖，推荐时认真审核并如实填写评价意见。
第十九条 州科学技术行政主管部门负责推荐项目的评审组织工作。
第二十条 涉及国防、国家安全秘密的科技项目，按国家科技保密的有关规定办理。
第二十一条 州科学技术奖由州科学技术行政主管部门组织专家评审，报州人民政府审批。
州最高科学技术奖，经州人民政府审定后，由州长签署并颁发荣誉证书和奖金，奖金数额为10万元。
州科学技术进步奖、州科学技术成果转化奖、州知识产权产业化奖、州科学技术合作奖，经州人民政府审批后，颁发荣誉证书及奖金。州科学技术进步奖奖金数额分别为：一等奖5万元，二等奖3万元，三等奖1万元；州科学技术成果转化奖奖金数额分别为：一等奖5万元，二等奖3万元；州知识产权产业化奖奖金数额为5万元；州科学技术合作奖奖金数额为5万元。
第二十二条 州科学技术奖奖励和评审经费，由州财政列入预算安排。
第四章 罚 则
第二十三条 剽窃、假冒他人的发明、发现或其他科学技术成果的，或以其他不正当手段骗取州科学技术奖励的，随时发现，随时由州科学技术行政主管部门查实后报州人民政府批准撤销奖励，并追回奖金和荣誉证书。
第二十四条 推荐单位或个人，提供虚假数据、材料，协助申报主体骗取州科学技术奖的，由州科学技术行政主管部门通报批评；情节严重的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。
第二十五条 州科学技术奖励评审活动中，弄虚作假、徇私舞弊的，依照有关规定严肃处理。
第五章 附 则
第二十六条 州人民政府各部门不设立部门科学技术奖。
第二十七条 州科学技术行政主管部门根据本办法制定实施细则。
第二十八条 本办法自2011年7月1日起施行。州人民政府1993年9月20日颁发的《黔东南州科学技术进步奖励办法》〔州府发（1993）46号〕同时废止。
关于开办黄金矿山企业申报和审批程序的规定
冶金工业部 地质矿产部 等
关于开办黄金矿山企业申报和审批程序的规定
1994年9月30日，冶金工业部、地质矿产部、国家工商管理局
为加强对开办黄金矿山企业的申报和审批工作，维护黄金矿产开采的正常秩序，保护国家的黄金矿产资源，依据《中华人民共和国矿产资源法》和《国务院关于对黄金矿产实行保护性开采的通知》（国发〔1988〕75号），现将依法开办黄金矿山企业的申报和审批程序规定如下：
一、凡申请开办黄金矿山企业，均要按《关于开采黄金矿产审批手续规定的通知》（国金地字〔1990〕第39号）和《关于印发〈开办黄金矿山审批手续的补充规定〉的通知》（〔1994〕冶黄字第056号）的规定，到冶金工业部黄金管理局或所在省、自治区、直辖市的黄金管理部门办理申请开办黄金矿山的审批手续。经批准后，领取《开办黄金矿山批准证书》。
二、申请开办黄金矿山的企业领取《开办黄金矿山批准证书》后，再据此进行矿山建设的前期准备工作。
三、申请开办黄金矿山企业，其建设项目的可行性研究报告，应根据矿产资源法规的有关规定，由地质矿产主管部门提出复核意见，报审批机关批准后，到采矿登记管理机关办理采矿登记手续，领取《采矿许可证》。
由冶金工业部批准开办的黄金矿山企业，应到地质矿产部办理采矿登记手续，领取《采矿许可证》。
由各省、自治区、直辖市黄金管理部门批准开办的黄金矿山企业，到规定的地质矿产主管部门办理采矿登记手续，领取《采矿许可证》。
四、申请开采黄金矿产的企业凭《开办黄金矿山批准证书》和《采矿许可证》，到工商行政管理部门办理企业登记注册，领取营业执照。
五、凡未按以上规定办理开采黄金矿产审批手续的黄金矿山企业和从事开采黄金矿产的单位，必须在本通知发布之后，按通知要求，到规定的审批发证机关重办或补办相应手续。不符合本规定要求及由无审批、发证资格的机关和单位办理的证明、文件，一律无效。
六、本通知自发布之日起执行。
商业银行次级债券发行管理办法
中国人民银行、中国银行业监督管理委员会
中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公告
〔2004〕第4号
为了规范商业银行发行次级债券行为，维护投资者合法权益，促进商业银行资产负债结构的改善和自我发展能力的提高，中国人民银行和中国银行业监督管理委员会共同制定了《商业银行次级债券发行管理办法》，现予公布实施。
附件：商业银行次级债券发行管理办法
中国人民银行
中国银行业监督管理委员会
二○○四年六月十七日
附件
商业银行次级债券发行管理办法
第一章总则
第一条为规范商业银行发行次级债券行为，维护投资者合法权益，促进商业银行资产负债结构的改善和自我发展能力的提高，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》等法律，制定本办法。
第二条本办法所称商业银行次级债券（以下简称“次级债券”）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。
经中国银行业监督管理委员会批准，次级债券可以计入附属资本。
第三条次级债券可在全国银行间债券市场公开发行或私募发行。
商业银行也可以私募方式募集次级定期债务，商业银行募集次级定期债务应遵循中国银行业监督管理委员会发布的相关规定。
第四条次级债券发行人（以下简称发行人）为依法在中国境内设立的商业银行法人。
第五条次级债券的发行遵循公开、公平、公正、诚信的原则，并充分披露有关信息和提示次级债券投资风险。
第六条次级债券的投资风险由投资者自行承担。
第七条中国人民银行和中国银行业监督管理委员会依法对次级债券发行进行监督管理。中国银行业监督管理委员会负责对商业银行发行次级债券资格进行审查，并对次级债券计入附属资本的方式进行监督管理；中国人民银行对次级债券在银行间债券市场的发行和交易进行监督管理。
第二章次级债券发行申请及批准
第八条商业银行发行次级债券应由国家授权投资机构出具核准证明；或提交发行次级债券的股东大会决议。股东大会决议应包括以下内容：
（一）发行规模、期限；
（二）募集资金用途；
（三）批准或决议的有效期。
第九条商业银行公开发行次级债券应具备以下条件：
（一）实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小；
（二）核心资本充足率不低于5%；
（三）贷款损失准备计提充足；
（四）具有良好的公司治理结构与机制；
（五）最近三年没有重大违法、违规行为。
第十条商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合以下条件：
（一）实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小；
（二）核心资本充足率不低于4%；
（三）贷款损失准备计提充足；
（四）具有良好的公司治理结构与机制；
（五）最近三年没有重大违法、违规行为。
第十一条商业银行发行次级债券应分别向中国银行业监督管理委员会、中国人民银行提交申请并报送有关文件（申请材料格式见附1），主要包括：
（一）次级债券发行申请报告；
（二）国家授权投资机构出具的发行核准证明或股东大会通过的专项决议；
（三）次级债券发行可行性研究报告；
（四）发行人近三年经审计的财务报表及附注；
（五）发行章程、公告（格式要求见附2、3）；
（六）募集说明书（格式要求见附4）；
（七）承销协议、承销团协议；
（八）次级债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明；
（九）发行人律师出具的法律意见书。
第十二条中国银行业监督管理委员会应当自受理商业银行发行次级债券申请之日起3个月内，对商业银行发行次级债券进行资格审查，并做出批准或不批准的书面决定，同时抄送中国人民银行。中国人民银行应当自收到中国银行业监督管理委员会做出的批准文件之日起5个工作日内决定是否受理申请，中国人民银行决定受理的，应当自受理申请之日起20日内做出批准或不批准的决定。
未经中国人民银行批准，商业银行不得在全国银行间债券市场发行次级债券。
第十三条商业银行持有的其他银行发行的次级债券余额不得超过其核心资本的20％。
第十四条次级债券计入商业银行附属资本的条件按照中国银行业监督管理委员会发布的相关监管规定执行。
第三章次级债券的发行
第十五条商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。证券信用评级机构对评级的客观、公正和及时性承担责任。
第十六条商业银行次级债券的发行可采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。发行人根据需要，分期发行同一类次级债券，应在募集说明书中详细说明每期发行时间及发行额度。若有变化，发行人应在每期次级债券发行15日前将修改的有关文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。
第十七条发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。
第十八条次级债券的承销可采用包销、代销和招标承销等方式；承销人应为金融机构，并须具备下列条件：
（一）注册资本不低于2亿元人民币；
（二）具有较强的债券分销能力；
（三）具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道；
（四）最近两年内没有重大违法、违规行为；
（五）中国人民银行要求的其他条件。
第十九条以招标承销方式发行次级债券，发行人应向承销人发布下列信息：
（一）招标前，至少提前3个工作日向承销人公布招标具体时间、招标方式、招标标的、中标确定方式和应急招投标方案等内容；
（二）招标开始时，向承销人发出招标书；
（三）招标结束后，发行人应立即向承销人公布中标结果，并于次日通过中国人民银行指定的媒体向社会公布招标结果。
第二十条招投标通过中国人民银行债券发行系统进行，发行人不得透露投标情况，不得干预投标过程。中国人民银行监督招标过程。
第二十一条发行人应在中国人民银行批准次级债券发行之日起60个工作日内开始发行次级债券，并在规定期限内完成发行。
发行人未能在规定期限内完成发行时，原批准文件自动失效，发行人如仍需发行次级债券，应另行申请。
第二十二条次级债券发行结束后5个工作日内，发行人应向中国人民银行、中国银行业监督管理委员会报告次级债券发行情况。
第二十三条次级债券私募发行时，发行人可以免于信用评级；私募发行的次级债券只能在认购人之间进行转让。次级定期债务，经批准可比照私募发行的次级债券转让方式进行转让。
第二十四条次级债券的交易按照全国银行间债券市场债券交易的有关规定执行。
第四章登记、托管与兑付
第二十五条中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）为次级债券的登记、托管机构。
第二十六条发行期结束后，发行人应及时向中央结算公司确认债权。在债权确认完成后，中央结算公司应及时完成债权登记工作。
第二十七条发行人应向中央结算公司缴付登记托管费。
第二十八条发行人应于次级债券还本或付息日前10个工作日，通过中国人民银行指定的新闻媒体向投资者公布次级债券兑付公告。
第二十九条次级债券还本或付息日前，发行人应将兑付资金划入中央结算公司指定的账户。
第三十条发行人应向中央结算公司支付兑付手续费。
第五章信息披露
第三十一条商业银行公开发行次级债券时，发行人应在中国人民银行批准发行次级债券后，在发行次级债券前5个工作日将发行公告报中国人民银行备案，并刊登于中国人民银行指定的媒体，同时印制、散发募集说明书。
经中国人民银行批准分期发行次级债券的，发行人应在每期次级债券发行前5个工作日在中国人民银行指定的媒体公布发行公告，并披露本次发行与上次发行之间发生的重大事件。
发行人应公告中国人民银行要求披露的其他信息。
第三十二条发行人应保证发行公告没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担责任。发行人应当在发行公告的显著位置提示投资者：“投资者购买本期债券，应当认真阅读本发行公告及有关的信息披露文件，进行独立的投资判断。主管部门对本期债券发行的批准，并不表明对本期债券的投资价值做出了任何评价，也不表明对本期债券的投资风险做出了任何判断”。
第三十三条发行人应在发行公告与募集说明书中说明次级债券的清偿顺序，并向投资者说明次级债券的投资风险。
第三十四条次级债券到期前，发行人应于每年4月30日前向中国人民银行提交经注册会计师审计的发行人上一年度的年度报告。公开发行次级债券的，发行人应通过有关的媒体披露年度报告。
第三十五条对发行人进行财务审计、法律咨询评估及债券信用评级的会计师事务所、律师事务所和证券信用评级机构应客观、公正地出具有关报告文件并承担相应责任。
第三十六条对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间将该事件有关情况报告中国人民银行、中国银行业监督管理委员会，并按照中国人民银行指定的方式向投资者披露。
第三十七条中央结算公司应为银行间债券市场主管部门和投资者了解次级债券信息提供服务，并及时向银行间债券市场主管部门报告各种违反信息披露规定的行为。
第三十八条商业银行次级债券私募发行时，其信息披露的内容与形式，应在发行章程与募集说明书中约定；信息披露的对象限于其次级债券的认购人。
第六章附则
第三十九条对于违反本办法的行为，中国人民银行和中国银行业监督管理委员会按照《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》的有关规定给予处罚。
第四十条政策性银行发行次级债券适用本办法。
第四十一条本办法由中国人民银行、中国银行业监督管理委员会负责解释。
第四十二条本办法自发布之日起施行。
附：
1.商业银行发行次级债券报送申请文件的格式
2.商业银行次级债券发行章程的编制要求
3.商业银行次级债券发行公告编制要求
4.商业银行次级债券募集说明书编制要求
附1
商业银行发行次级债券报送申请文件的格式
一、发行申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张大小：A4纸规格；
（二）封面：
1．标有“发行XX银行次级债券申请材料”字样；
2．申请机构名称、注册地址、联系电话、联系人、邮政编码；
3．申报时间。
（三）份数
申请材料共2份，其中至少一份为原件。
二、发行申请材料目录
（一）次级债券发行申请报告；
（二）国家授权投资机构出具的发行核准文件或股东大会决议；
（三）次级债券发行可行性研究报告；
（四）发行人近三年经审计的财务报表及附注；
（五）发行章程；
（六）发行公告；
（七）募集说明书；
（八）承销协议；
（九）承销团协议；
（十）次级债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明；
（十一）发行人律师出具的法律意见书。
附2
商业银行次级债券发行章程的编制要求
商业银行次级债券发行章程应包括以下内容：
（一）债券次级性说明及风险提示
向投资者说明次级债券的本金和利息的偿还顺序，向投资者揭示风险。
（二）发行人基本情况
发行人名称、注册地址、经营范围、法定代表人、联系电话、邮政编码；近三年的经营状况和业务发展的基本情况；财务、业务、治理等情况。
（三）本期债券情况
次级债券名称，发行总额，发行次级债券的目的，用途，次级债券面值，发行的票面利率（价格）或票面利率（价格）确定方式，发行对象、方式、时间、期限，本金偿还、利息支付的方式和顺序，次级条款、托管和兑付等。
（四）发行人历史财务数据和指标
发行人最近三年财务报告和指标摘要。
（五）发行人财务结果的分析
管理层对公司的财务状况和财务业绩的变动进行分析。
（六）本期债券募集资金的使用
对资金用途进行说明。
（七）发行人与母公司、子公司及其他投资者的投资关系
（八）公司董事会及高级管理人员
介绍公司董事会及高级管理人员简历。
（九）债券承销和发行方式
介绍承销方式、主承销商和承销团成员以及投资者购买办法。
（十）法律意见
发行人律师出具的法律意见书概要。
（十一）本次发行有关机构
发行人、主承销商、承销团、证券信用评级机构的联系人、联系方式。
附3
商业银行次级债券发行公告编制要求
商业银行次级债券发行公告不得与发行章程相冲突，应包括以下内容：
（一）债券次级性说明及风险提示
向投资者说明次级债券的本金和利息的偿还顺序，向投资者揭示风险。
（二）发行人基本情况
发行人名称、注册地址、经营范围、法定代表人、联系电话、邮政编码；近三年的经营状况和业务发展的基本情况；财务、业务、治理等情况。
（三）本期债券情况
次级债券名称，发行总额，发行次级债券的目的，用途，次级债券面值，发行的票面利率（价格）或票面利率（价格）确定方式，发行对象、方式、时间、期限，本金偿还、利息支付的方式和顺序，次级条款、托管和兑付等。
（四）发行人历史财务数据和指标
发行人最近三年财务报告和指标摘要。
（五）发行人财务结果的分析
管理层对公司的财务状况和财务业绩的变动进行分析。
（六）本期债券募集资金的使用
对资金用途进行说明。
（七）发行人与母公司、子公司及其他投资者的投资关系
（八）公司董事会及高级管理人员
介绍公司董事会及高级管理人员简历。
（九）债券承销和发行方式
介绍承销方式、主承销商和承销团成员以及投资者购买办法。
（十）法律意见
发行人律师出具的法律意见书概要。
（十一）本次发行有关机构
发行人、主承销商、承销团、证券信用评级机构的联系人、联系方式。
（十二）备查信息
附4
商业银行次级债券募集说明书编制要求
（一）募集说明书概要
对债券主要发行条款和发行人概况进行说明。
（二）债券次级性说明及风险提示
向投资者说明次级债券的本金和利息的偿还顺序，向投资者揭示风险。
（三）本期债券情况
次级债券名称，发行总额，发行次级债券的目的，用途，次级债券面值，发行的票面利率（价格）或票面利率（价格）确定方式，发行对象、方式、时间、期限，本金偿还、利息支付的方式和顺序，次级条款、托管和兑付等。
（四）发行人基本情况
发行人名称、注册地址、经营范围、法定代表人、联系电话、邮政编码；近三年的经营状况和业务发展的基本情况；财务、业务、治理等情况。
（五）发行人历史财务数据和指标
发行人最近三年财务报告和指标摘要。
（六）发行人财务结果的分析
管理层对公司的财务状况和财务业绩的变动进行分析。
（七）本期债券募集资金的使用
对资金用途进行说明。
（八）债券发行后发行人的财务结构和已发行未到期的其他债券
（九）发行人所在行业状况
（十）发行人业务状况及在所在行业的地位分析
（十一）发行人与母公司、子公司及其他投资者的投资关系
（十二）公司董事会及高级管理人员
介绍公司董事会及高级管理人员简历。
（十三）债券承销和发行方式
介绍承销方式、主承销商和承销团成员以及投资者购买办法。
（十四）税务等相关问题分析
向投资者说明投资本期债券可能遇到的税务问题。
（十五）法律意见
发行人律师出具的法律意见书概要
（十六）本次发行有关机构
发行人、主承销商、承销团、证券信用评级机构的联系人、联系方式。
（十七）备查资料
提示投资者可以到有关网站下载发行公告等其他有关发行资料。
