辽宁省人大常委会关于刑事诉讼法实施问题的决定

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浙江省丽水市人民政府


丽水市人民政府关于印发丽水市区城市垃圾管理办法的通知

丽政发〔2009〕0093号



各县（市、区）人民政府， 市政府直属各单位：

《丽水市区城市垃圾管理办法》已经市政府第63次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真遵照执行。




二○○九年十二月三十日


丽水市区城市垃圾管理办法



第一章 总 则



第一条 为加强城市垃圾管理，改善城市市容和环境卫生，根据《浙江省城市市容和环境卫生管理条例》、《城市生活垃圾管理办法》、《城市建筑垃圾管理规定》等法规、规章的规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条 丽水市区建成区范围内的城市垃圾清扫、收集、运输、处置及相关管理活动，适用本办法。

本办法所称城市垃圾包括城市生活垃圾和城市建筑垃圾。城市生活垃圾是指丽水市区建成区范围内，一切单位和个人在日常生活及为生活服务活动中产生的废弃物。城市建筑垃圾是指新建、改建、扩建和拆除各类建筑物、构筑物、管网等，以及装饰装修房屋过程中所产生的弃土（含泥浆）、弃渣、弃料及其它废弃物。

医疗机构、科研、院校等单位产生的有毒、有害垃圾，以及工业固体废弃物、危险废物，应当按照国家有关规定收集、运输、处置，不适用本办法。

第三条 城市垃圾的治理，实行减量化、资源化、无害化和谁产生、谁依法负责的原则。

城市垃圾管理实行统一规划、统一管理、分级负责，职能部门监督和社会监督相结合的原则。

第四条 产生城市垃圾的单位和个人，应当按照市价格行政管理部门核准的收费标准缴纳城市垃圾处理费。

第五条 市建设行政管理部门是城市垃圾管理的行政主管部门。

市建设行政管理部门下属的环境卫生管理机构、莲都区和丽水经济开发区建设行政管理部门按照职责分工具体负责城市垃圾日常监督管理工作。

第六条 莲都区人民政府、丽水经济开发区管理委员会对各自所辖区域内的城市垃圾管理工作应当加强协调、监督、指导。

市城市管理行政执法部门依法对违反城市垃圾管理行为实施行政处罚。

市公安、工商、环境保护等行政管理部门应当按照各自职责，共同做好城市垃圾管理的相关工作。

第七条 市文广出版、教育、卫生、旅游等行政管理部门，以及车站、码头等公共场所的经营或者管理单位，应当加强环境卫生法律、法规和知识的宣传教育，增强市民维护市容市貌和环境卫生的意识。

第八条 任何单位和个人都应当遵守本办法之规定，对违反本办法的单位和个人有权予以制止、举报或者控告。



第二章 城市垃圾设施建设与管理



第九条 市建设行政管理部门应当会同城市规划、环境保护等行政管理部门，依据城市总体规划，制定城市垃圾治理规划，统筹安排城市垃圾收集、处置设施的布局、用地和规模。

制定城市垃圾治理规划，应当广泛征求公众意见。

第十条 城市生活垃圾收集容器和设施的设置责任人，按照下列规定确定：

（一）新建住宅区生活垃圾收集容器和设施，由开发建设单位负责设置；

（二）已建商品住宅区生活垃圾收集容器和设施，由业主或业主委托的物业服务企业负责设置；

（三）机关、企事业单位生活垃圾收集容器和设施，由各单位负责设置；

（四）其它城市生活垃圾收集容器和设施，由建设行政管理部门负责设置。

第十一条 城市垃圾收集、运输、处置设施，应当符合国家规定的有关技术标准。城市垃圾收集、处置设施工程建设的勘察、设计、施工和监理应当严格执行国家有关法律、法规的规定。

第十二条 从事新区（村）开发、旧城改造和住宅小区开发建设的单位，以及码头、车站、公园、商店等公共设施、场所的经营管理单位，应当按照城市垃圾治理规划和环境卫生设施设置标准，将城市生活垃圾收集设施与主体工程同时设计、同时施工、同时验收，所需费用纳入工程建设成本。

第十三条 城市建筑垃圾处置场包括专用处置场地、临时处置场地和因施工需要回填渣土的建设工地。

第十四条 城市建筑垃圾专用处置场的建设纳入城市建设项目计划，由市建设行政管理部门会同城市规划、环境保护等行政管理部门，根据城市建设和管理需要，进行统一规划，合理布局。

城市建筑垃圾专用处置场的建设必须符合国务院环境保护行政主管部门和国务院建设行政主管部门规定的环境保护和城市环境卫生标准，具体要求如下：

（一）处置场周围设置高于1米的遮挡围栏；

（二）处置场场内专用道路实施硬化；

（三）设置防止扬尘、污水外溢等设施；

（四）具有场地平面图、进场路线图，并配备相应的摊铺、碾压、除尘、照明等设备和排水、消防等设施。

第十五条 城市建筑垃圾专用处置场的建设坚持谁投资、谁受益的原则。支持和鼓励社会和个人投资建设城市建筑垃圾专用处置场。支持和鼓励使用渣土回填还耕和再生开发利用。

第十六条 城市建筑垃圾临时处置场由市建设行政管理部门根据城市规划要求，结合渣土管理的实际情况确定。临时处置场建设应当基本达到专用处置场的标准。

第十七条 城市垃圾收集、处置设施工程竣工后，建设单位应当依法组织竣工验收，并在竣工验收后三个月内，依法向建设行政管理部门报送建设工程项目档案。未经验收或验收不合格的，不得交付使用。

第十八条 任何单位和个人不得侵占、破坏、擅自闲置、拆除或关闭城市垃圾收集、处置设施、场所；不得阻挠城市垃圾收集、处置设施、场所的设置、建设。因城市建设等原因确需拆除城市垃圾收集、处置设施、场所的，建设单位必须按照“先建后拆”的原则提出拆迁方案，经建设行政管理部门核准，并采取措施，防止污染环境。

第十九条 申请关闭、闲置或者拆除城市垃圾收集、处置设施、场所的，应当提交以下材料：

（一）申请书；

（二）权属关系证明材料；

（三）丧失使用功能或其使用功能被其他设施替代的证明材料；

（四）防止环境污染的方案；

（五）拟关闭、闲置或者拆除设施的现状图及拆除方案；

（六）拟新建设施设计图；

因实施城市规划需要闲置、关闭或者拆除城市垃圾收集、处置设施、场所的，还应当提供建设行政管理部门的批准文件。



第三章 城市生活垃圾清扫、收集、运输、处置



第二十条 城市生活垃圾的清扫、收集应当采取方便居民的方式，做到日产日清，逐步实行城市生活垃圾分类投放、收集、运输和处置。

第二十一条 环境卫生实行责任区制度。环境卫生责任区责任人按照下列规定确定：

（一）聘请物业、环境卫生服务企业的住宅小区，由业主委托的物业、环境卫生服务企业负责，未聘请物业、环境卫生服务企业的住宅小区，由所在街道办事处负责；

（二）商店、超市、集贸市场、展览展销场馆、宾馆、饭店等场所，由经营管理单位负责；

（三）车站、码头、停车场、公交车始末站点及其管理范围，由经营管理单位负责；

（四）城市范围内的河道、湖泊等水域，由管理单位负责；

（五）建设工程的施工现场，由施工单位负责，尚未开工的建设工程用地，由建设单位负责；

（六）文化、体育、娱乐、游览等公共活动场地，由经营管理单位负责；

（七）机关、团体、部队、学校、医院以及其他企事业单位的管理区域，由本单位负责。

道路、桥梁、公共广场、公共厕所等公共区域以及前款规定以外的其他公共区域，由建设行政管理部门或者街道办事处负责。

环境卫生责任区的具体范围和责任要求，由建设行政管理部门或者街道办事处确定，并书面告知责任人。

第二十二条 饮食业经营者和其他单位产生的餐厨垃圾应当单独收集、处置或者委托环境卫生专业服务单位收集和处置，进行无害化处理。

第二十三条 从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输的企业 ，应当取得由市建设行政管理部门颁发的城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输服务许可证。许可有效期届满，需要继续从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输活动的，应当在有效期届满前30日内向市建设行政管理部门申请延续，重新领取城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输服务许可证。

第二十四条 从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输的企业，应当具备下列条件：

（一）具备企业法人资格。从事垃圾清扫、收集的企业注册资本不少于人民币100万元，从事垃圾运输的企业注册资本不少于人民币300万元；

（二）机械清扫能力较强。机械清扫车辆（包括洒水车和清扫保洁车辆）应当具有自动洒水、防尘、防遗撒、安全警示功能；

（三）垃圾收集应当采用全密闭运输工具，并应当具有分类收集功能；

（四）垃圾运输应当采用全密闭自动卸载车辆，具有防臭味扩散、防遗撒、防渗沥液滴漏功能；

（五）具有健全的技术、质量、安全和监测管理制度并得到有效执行；

（六）具有合法的道路运输经营许可证、车辆行驶证；

（七）具有固定的办公及机械、设备、车辆、船只停放场所。

第二十五条 从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输的企业应当履行下列义务：

（一）按照环境卫生作业标准和作业规范，在规定的时间内及时清扫、收运城市生活垃圾；

（二）将收集的城市生活垃圾运送到市建设行政管理部门指定的处理场所；

（三）对城市生活垃圾收集设施及时保洁、复位，清理作业场地；

（四）用于收集、运输城市生活垃圾的车辆应当做到密闭、完好和整洁。

第二十六条 从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输的企业，禁止实施下列行为：

（一）任意倾倒、抛洒（遗撒）或者堆放城市生活垃圾；

（二）擅自停业、歇业。

第二十七条 城市生活垃圾应当在城市生活垃圾处理场处置。

任何单位和个人不得随意处置城市生活垃圾。

第二十八条 城市生活垃圾处置所采用的技术、设备、材料，应当符合国家有关城市生活垃圾处理技术标准的要求，防止对环境造成污染。

第二十九条 从事城市生活垃圾经营性处置的企业，应当向市建设行政管理部门申领城市生活垃圾经营性处置服务许可证。

第三十条 从事城市生活垃圾经营性处置服务的企业，应当具备以下条件：

（一）具备企业法人资格。规模小于100吨/日的卫生填埋场和堆肥场的注册资本不少于人民币500万元，规模大于100吨/日的卫生填埋场和堆肥场的注册资本不少于人民币5000万元，焚烧场的注册资本不少于人民币1亿元；

（二）卫生填埋场、堆肥场和焚烧厂的选址符合城乡规划，并取得规划许可文件；

（三）采用的技术、工艺符合国家有关标准；

（四）有至少5名具有初级专业技术职称的人员，其中包括环境工程、机械、环境监测等专业技术人员。技术负责人具有5年以上城市垃圾处理工作经历，并具有中级以上专业技术职称。

（五）具有完善的工艺运行、设备管理、环境监测与保护、财务管理、生产安全、计量统计等方面的管理制度并得到有效执行；

（六）城市生活垃圾处理设施配备沼气检测仪器，配备环境检测设施（渗沥液监测井、尾气取样孔），安装在线监测系统等监测设备并与市建设行政管理部门联网；

（七）具有完善的城市生活垃圾渗沥液、沼气、焚烧烟气、残渣等处理残余物达标处理排放方案；

（八）有控制污染和突发事件的预案。

第三十一条 城市生活垃圾处置场应当履行下列义务：

（一）按照要求配备合格的管理人员和操作人员；

（二）保证城市生活垃圾处置场环境整洁；

（三）按照市建设行政管理部门规定的时间和要求接收城市生活垃圾；

（四）按照要求配备城市生活垃圾处置设备、设施，保证设施、设备运行良好；

（五）严格按照国家有关规定和技术标准，处置城市生活垃圾；

（六）按照规定处理城市生活垃圾处置过程中产生的污水、废气、粉尘等，防止二次污染；

（七）对每日收运、进出场站、处置的城市生活垃圾进行计量，按照要求将统计数据和报表报送市建设行政管理部门；

（八）按照要求定期进行水、气、土壤等环境影响监测，对城市生活垃圾处理设施的性能和环保指标进行检测、评价，并向市建设行政管理部门报告检测、评价结果。



第四章 城市建筑垃圾运输、处置



第三十二条 处置城市建筑垃圾的单位，应当向建设行政管理部门提出申请，获得城市建筑垃圾处置核准后，方可处置。

第三十三条 处置建筑垃圾的单位在申领《丽水市建筑垃圾处置核准证》时，应当提供以下资料：

（一）《丽水市建筑垃圾处置申请表》；

（二）申请人身份证明（身份证或营业执照复印件）；

（三）城市建筑垃圾处置方案及计算工程渣土处置量的相关资料；

（四）与城市建筑垃圾消纳单位签订的消纳合同；

（五）与建设业主签订的城市建筑垃圾处置委托书或建设工程承包合同；

（六）运输沿线市容卫生责任（承诺）书；

（七）合法的道路运输经营许可证、车辆行驶证。

第三十四条 建设行政管理部门应当自接到城市垃圾处置申请之日起20个工作日内，就申请的实质内容（数量、时间、地点、种类、线路等）进行审查、勘察，并作出是否核准的决定。建设行政管理部门应当将核发的《丽水市建筑垃圾处置核准证》及时抄告市城市管理行政执法部门、公安交警行政管理部门。

《丽水市建筑垃圾处置核准证》不准出借、转让、涂改和伪造。

第三十五条 城市建筑垃圾运输应当遵守下列规定：

（一）承运城市建筑垃圾过程中的车辆必须密闭，不得沿途撒落、飘扬、滴漏城市建筑垃圾，不得超出核准范围承运城市建筑垃圾。车辆轮胎不得带泥运行；

（二）承运车辆必须按照市公安交警行政管理部门指定的时间、路线行驶，在指定的地点倾卸城市建筑垃圾。

第三十六条 承运城市建筑垃圾时，必须随车携带建设行政管理部门核发的《丽水市建筑垃圾处置核准证》，接受建设、公安交警行政管理部门和城市管理行政执法部门的检查。

第三十七条　任何单位和个人不得随意倾倒、抛撒或者堆放城市建筑垃圾。

第三十八条 禁止在城市建筑垃圾处置场倾倒城市生活垃圾、医疗垃圾及其它危险有害废弃物。

第三十九条 城市建筑垃圾专用处置场无法使用时，应当在停止处置前的10个工作日内报建设行政管理部门备案；遇特殊情况需要暂时停止使用的，应当及时向建设行政管理部门报告。

第四十条 单位和个人确需临时占用城市道路堆放渣土的，必须取得建设行政管理部门核发的《城市道路临时占用许可证》，并采取必要的防污措施。占道期满应当及时将渣土清除干净。



第五章 监督管理



第四十一条 建设行政管理部门应当加强城市垃圾收集、处置设施的设置及城市垃圾的清运、收集、处置情况的监督检查。

第四十二条 建设行政管理部门实施监督检查时，有权采取下列措施：

（一）查阅复制有关文件和资料；

（二）要求被检查的单位和个人就有关问题做出说明；

（三）进入现场开展检查；

（四）责令有关单位和个人改正违法行为。

有关单位和个人应当支持配合监督检查并提供工作方便，不得防碍、阻挠监督检查人员依法执行职务。

第四十三条 建设行政管理部门应当编制城市垃圾处理应急预案,建立城市垃圾应急处理系统,确保在发生突发性事件和特殊情况下城市垃圾的正常清扫、收集和运输。

第四十四条 有下列情形之一的，由市建设行政管理部门依法撤销城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输服务许可证：

（一）滥用职权、玩忽职守作出行政许可决定的；

（二）超越法定职权作出许可决定的；

（三）违反法定程序作出许可决定的；

（四）对不符合许可条件的申请人作出准予许可的；

（五）申请人以不正当手段取得许可的；

（六）依法可以撤销许可的其他情形。

第四十五条 从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输、处置的企业需停业、歇业的，应当提前6个月向建设行政管理部门报告，经同意后方可停业或者歇业。

第四十六条 有下列情形之一的，从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输或者处置的企业，应当向市建设行政管理部门提出注销城市生活垃圾清扫、收集、运输服务许可证的申请，交回许可证书；市建设行政管理部门也可依照职权注销许可证：

（一）许可事项有效期届满，未依法申请延期的；

（二）企业依法终止的；

（三）许可事项依法被撤回、撤销或者吊销的；

（四）法律、法规规定的其他应当注销的情形。



第六章 法律责任



第四十七条 违反本办法，有下列行为之一的，由市城市管理行政执法部门依照《浙江省城市市容和环境卫生管理条例》、《城市生活垃圾管理办法》的相关规定，责令停止违法行为、限期改正，并予以行政处罚：

（一）未按照规定缴纳城市垃圾处理费的；

（二）未按照城市垃圾治理规划和环境卫生设施设置标准配套建设城市生活垃圾收集设施的；

（三）城市生活垃圾处置设施未经验收或者验收不合格投入使用的；

（四）擅自关闭、闲置或者拆除城市生活垃圾处置设施、场所的；

（五）随意倾倒、抛洒、堆放城市生活垃圾的；

（六）未经批准从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输或者处置活动的；

（七）从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输的企业在运输过程中沿途丢弃、遗撒城市生活垃圾的；

（八）从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输、处置的企业不履行本办法第二十五条、第三十一条规定义务的；

（九）从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输、处置的企业，未经批准擅自停业、歇业的；

（十）法律法规规定的其它违法行为。

第四十八条 违反本办法，有下列行为之一的，由市城市管理行政执法部门依照《浙江省城市市容和环境卫生管理条例》、《城市建筑垃圾管理规定》，责令停止违法行为，并予以行政处罚：

（一）未经核准，擅自处理、排放、倾倒城市建筑垃圾（工程渣土）的；

（二）出借、转让、涂改、伪造《丽水市建筑垃圾处置核准证》或其他有关证书、单据的；

（三）承运城市建筑垃圾（工程渣土）的车辆没有按指定时间、线路行驶或者没有在指定场地排放、倾倒城市建筑垃圾（工程渣土）的；

（四）未实行密闭化运输城市建筑垃圾（工程渣土），造成泄漏、遗撒，污染路面，影响环境卫生的；

（五）承运城市建筑垃圾（工程渣土）车辆没有达到净车出场要求，车轮带泥（砂）行使，造成环境污染的；

（六）施工现场的泥浆、污水外流，影响市容环境卫生的；

（七）不具备规定承运条件，擅自运输城市建筑垃圾（工程渣土）的；

（八）擅自设立城市建筑垃圾（工程渣土）处置场的；

（九）临街工地不设置护栏或者护栏不符合要求；停工场地不及时整理或者竣工后不及时清理和平整场地的；

（十） 建设工程完工后，建设单位未按要求及时清除城市建筑垃圾（工程渣土），影响环境卫生的；

（十一）城市建筑垃圾（工程渣土）处置场将城市建筑垃圾（工程渣土）和城市生活垃圾混合处置的；

（十二）建设单位或施工单位没有采取降尘措施，污染环境卫生的；

（十三）法律法规规定的其它违法行为。

第四十九条 侮辱、殴打环境卫生行政执法人员或者阻挠行政执法人员依法履行职务的，依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定处罚；构成犯罪的 ，依法追究刑事责任。

第五十条 违反本办法规定的职权和程序，核发城市生活垃圾清扫、收集、运输服务许可证或者《丽水市建筑垃圾处置核准证》的，由有关行政主管机关责令改正，并对直接责任人员及主管人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

国家机关工作人员在城市垃圾监督管理工作中，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。　



第七章 附 则



第五十一条 丽水市区各建制镇范围内的城市垃圾清扫、收集、运输、处置及相关管理活动，可以参照本办法。

第五十二条 本办法自2010年3月1日起实施。





中国证券监督管理委员会


证监会公告[2012]17号



　　 现公布《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的规定》，自公布之日起施行。





　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年7月27日




附件：《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的规定》.doc

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201207/t20120727_213211.htm




关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的规定

为进一步完善合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）试点工作，现将实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的有关问题规定如下：
一、申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件：
（一）资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元；
（二）保险公司：成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元；
（三）证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；
（四）商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；
（五）其他机构投资者（养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等）：成立2年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。
二、申请合格投资者资格的，应当通过中国证监会网站以电子方式提交以下申请材料，并向中国证监会提交一份内容相同的书面申请文件：
（一）申请表；
（二）主要负责人员基本情况表；
（三）投资计划书；
（四）资金来源说明书；
（五）最近3年或者自成立起是否受到监管机构重大处罚的说明；
（六）所在国家或地区核发的营业执照（复印件）；
（七）所在国家或地区监管机构核发的金融业务许可证（复印件）；
（八）对托管人的授权委托书；
（九）最近1年经审计的财务报表；
（十）中国证监会要求的其他文件。
前款规定的文件，由申请人的法定代表人（法定代表人是指经申请人董事会授权或按申请人公司章程规定或者符合申请人所在国家或者地区法律规定，可以代表申请人办理合格投资者境内证券投资管理有关事宜的自然人，如董事会主席或者首席执行官等）的授权代表签署的，应当出具该法定代表人对其授权代表的授权委托书。
该授权委托书以及第一款规定的第（六）、（七）项文件须经申请人所在国家或地区法定认可的公证机构或律师出具公证书，或经中华人民共和国驻该国的使、领馆认证。第一款规定的第（三）、（四）、（五）项文件凡用外文书写的，应当附有中文译本。
合格投资者发生《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第三十条规定的重大事项，应及时通过中国证监会网站以电子报送方式进行备案。
三、合格投资者证券投资业务许可证长期有效，法律法规或者中国证监会另有规定以及中国证监会依法取消其证券投资业务许可证的除外。
四、申请合格投资者托管人资格的，应向中国证监会报送下列文件（一份正本和一份副本）：
（一）申请表（见附件）；
（二）托管人资格申请书（须加盖公章或由法定代表人签字）；
（三）中国银监会对申请人开办合格投资者境内证券投资托管业务的意见（复印件）；
（四）金融业务许可证副本（复印件）及营业执照副本（复印件）；
（五）实收资本证明文件；
（六）境内托管部门基本情况（包括人员配备、安全保障措施等）；
（七）有关托管业务的管理制度（主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等）；
（八）拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的说明及有关证明；
（九）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则要求的其他文件。
五、合格投资者托管人出现下列情形之一的，须予以更换：
（一）合格投资者有充分理由认为更换托管人更符合其利益的；
（二）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则，认定托管人不能继续履行托管人职责的。
新任托管人、原任托管人应当在原任托管人退任后3个工作日内将有关情况报中国证监会、国家外汇局备案。
六、合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）申请开立证券账户。合格投资者可以开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇局批准的人民币特殊账户对应。
合格投资者应当按照中国结算公司的业务规则，开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。
七、合格投资者应当为自有资金或管理的客户资金分别申请开立证券账户。
合格投资者为客户资金开立证券账户时，账户名称可以设置为“合格投资者+客户名称”。合格投资者为其管理的公募基金、保险资金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、政府投资资金等长期资金申请开立证券账户时，账户名称可以设置为“合格投资者+基金（或保险资金等）”。账户资产属“基金（保险资金等）”所有，独立于合格投资者和托管人。
境内基金管理公司可以为合格投资者提供特定客户资产管理服务，并开立相应账户，投资范围应符合对合格投资者的有关规定。
八、合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具：
（一）在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证；
（二）在银行间债券市场交易的固定收益产品；
（三）证券投资基金；
（四）股指期货；
（五）中国证监会允许的其他金融工具。
合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
九、境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：
（一）单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；
（二）所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。
境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。
十、境外投资者的境内证券投资达到信息披露要求的，作为信息披露义务人，应通过合格投资者向交易所提交信息披露内容。合格投资者有义务确保其名下的境外投资者严格履行信息披露的有关规定。
十一、合格投资者可以自行或委托托管人、境内证券公司、上市公司董事会秘书、上市公司独立董事或其名下的境外投资者等行使股东权利。
十二、合格投资者行使股东权利时，应向上市公司出示下列证明文件：
（一）合格投资者证券投资业务许可证原件或者复印件；
（二）证券账户卡原件或复印件；
（三）具体权利行使人的身份证明；
（四）若合格投资者授权他人行使股东权利的，除上述材料外，还应提供授权代表签字的授权委托书（合格投资者授权其名下境外投资者行使股东权利的，应提供相应的经合格投资者授权代表签字的持股说明）。
十三、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。
十四、本规定自公布之日起施行，2006年8月24日发布的《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的通知》同时废止。

附件：合格境外机构投资者托管人资格申请表






















附件：

编号(No):

合格境外机构投资者托管人资格申请表
APPLICATION FORM FOR CUSTODIAN BANK OF QUALIFIED FOREIGN INSTITUTIONAL INVESTORS (QFIIs)

致：
To:

申请人：
Applicant：

重要声明：本申请人董事会保证本申请所载材料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
ACKNOWLEDGEMENT: The applicant’s Board of Directors hereby represents and warrants that this Application contains no false representations, misleading statements or material omissions, and shall be liable for the authenticity, accuracy and completeness of the contents.
（说明：除非另有标明，请用中文填写本表。）
（Note:please fill out this application in Chinese, unless otherwise stated.）

托管人名称
Name of the Applicant 中文:
English:
在境内持续经营时间
Continual operations in P.R. China
上一会计年度实收资本
Paid-in capital in the latest accounting year
境内注册地址
Domicile in P.R.C.
境内金融业务许可证号
No. of financial business license in P.R.C.
境内经核准的业务范围
Approved Business Scope In P.R.C.
是否有足够的熟悉托管业务的专职人员
Availability of sufficient professionals eligible for custody business
最近三年内有无重大违反外汇管理规定的记录。如有,请说明。
Material breach of foreign exchange regulations in the recent three years. If yes, please specify.
申请人法定代表人或其授权代表姓名及联系方式
Name and contact of legal representative or his/her authorized representative of the Applicant(in English if necessary)
上栏人员签名
Signature of the aforesaid senior management (in English if necessary)
联系人(Contact person):
电话(Tel):
传真(Fax)：
电子邮件（E-mail）: