中华人民共和国和波兰共和国联合公报

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中国证券监督管理委员会


境外上市公司董事会秘书工作指引
证监会



为了促进境外上市公司（以下简称“公司”）规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，根据《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《到境外上市公司章程必备条款》等有关境外发行上市法规和规则，并参照境内外有关董事会秘书
管理办法，现就公司董事会秘书工作提出如下要求：

第一章 董事会秘书的地位、主要任务及任职资格
第一条 董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。
第二条 董事会秘书的主要任务是协助董事处理董事会的日常工作，持续向董事提供、提醒并确保其了解境内外监管机构有关公司运作的法规、政策及要求，协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律、法规、公司章程及其他有关规定；负责董事会、股东大会文件的有关组织和
准备工作，作好会议记录，保证会议决策符合法定程序，并掌握董事会决议执行情况；负责组织协调信息披露，协调与投资者关系，增强公司透明度；参与组织资本市场融资；处理与中介机构、监管部门、媒体的关系，搞好公共关系。
第三条 公司董事会秘书应具备境外上市的专业知识和有关法律法规知识，原则上应懂外语，熟悉公司经营情况和行业知识，掌握履行其职责所应具备的相关知识，具备良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关能力和协调能力。
第四条 董事会秘书必须符合境外监管机构及有关上市规则的要求。应具有大学专科以上学历，具有3年以上从事金融或财务审计、工商管理或法律等方面的工作经历，参加过中国证监会及其他机构组织的董事会秘书任职资格培训并考核合格。
具有《到境外上市公司章程必备条款》第112条规定情形之一的自然人不得担任董事会秘书。
第五条 公司董事会聘任董事会秘书前应报中国证监会备案，应予公开披露。备案的主要资料包括：（1）董事会秘书的履历、学历证明（复印件）、相关工作经历；（2）有关培训及任职资格证书；（3）董事会出具的董事会秘书聘任文件；（4）监管部门要求的其他资料。
第六条 公司董事会秘书原则上应由专职人员担任。如果公司董事或其他高级管理人员兼任，必须保证能有足够的精力和时间承担董事会秘书的职责。公司总经理（不含副职）、财务负责人不得兼任董事会秘书。

第二章 董事会秘书的职权范围
第七条 组织筹备董事会会议和股东大会，准备会议文件，安排有关会务，负责会议记录，保障记录的准确性，保管会议文件和记录，主动掌握有关决议的执行情况。对实施中的重要问题，应向董事会报告并提出建议。
第八条 为强化公司董事会的战略决策和导向功能，董事会秘书应确保公司董事会决策的重大事项严格按规定的程序进行。根据董事会要求，参加组织董事会决策事项的咨询、分析，提出相应的意见和建议。受委托承办董事会及其有关委员会的日常工作。
第九条 董事会秘书作为公司与证券监管部门的联络人，负责组织准备和及时递交监管部门所要求的文件，负责接受监管部门下达的有关任务并组织完成。
第十条 负责协调和组织公司信息披露事宜，建立健全有关信息披露的制度，参加公司所有涉及信息披露的有关会议，及时知晓公司重大经营决策及有关信息资料。
第十一条 负责公司股价敏感资料的保密工作，并制定行之有效的保密制度和措施。对于各种原因引致公司股价敏感资料外泄，要采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清，并通告境外上市地监管机构及中国证监会。
第十二条 负责协调组织市场推介，协调来访接待，处理投资者关系，保持与投资者、中介机构及新闻媒体的联系，负责协调解答社会公众的提问，确保投资人及时得到公司披露的资料。组织筹备公司境内外推介宣传活动，对市场推介和重要来访等活动形成总结报告，并组织向中国证
监会报告有关事宜。
第十三条 负责管理和保存公司股东名册资料、董事名册、大股东的持股数量和董事股份的记录资料，以及公司发行在外的债券权益人名单。可以保管公司印章，并建立健全公司印章的管理办法。
第十四条 协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律、法规、公司章程及其他有关规定。在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，有义务及时提醒，并有权如实向中国证监会及其他监管机构反映情况。
第十五条 协调向公司监事会及其他审核机构履行监督职能提供必须的信息资料，协助做好对有关公司财务主管、公司董事和经理履行诚信责任的调查。
履行董事会授予的其他职权以及境外上市地要求具有的其他职权。

第三章 董事会秘书的法律责任
第十六条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守公司章程，忠实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利。董事会秘书在需要把部分职责交与他人行使时，必须经董事会同意，并确保所委托的职责得到依法执行，一旦发生违法行为，董事会
秘书应承担相应的责任。中国证监会对董事会秘书的工作，可给予或建议给予必要的鼓励或处分。
第十七条 董事会秘书在任职期间出现下列情形之一时，董事会应终止对其聘任：（1）未能履行有关职责和义务，对公司造成重大损失；（2）在执行职务时违反法律、法规、公司章程及其他有关规定，造成严重后果或恶劣影响；（3）泄露公司机密，造成严重后果或恶劣影响；（
4）监管机构认为其不具备继续出任董事会秘书的条件；（5）董事会认定的其他情形。中国证监会对董事会秘书的工作可给予或建议给予必要的鼓励或处分。
第十八条 被解聘的董事会秘书离任前应接受公司监事会的离任审查，并在公司监事会的监督下，将有关档案材料、尚未了结的事条、遗留问题，完整移交给继任的董事会秘书。董事会秘书在离任时应签订必要的保密协议，履行持续保密义务。

第四章 其 他
第十九条 公司董事、经理及公司内部有关部门要支持董事会秘书依法履行职责，在机构设置、工作人员配备以及经费等方面予以必要的保证。公司各有关部门要积极配合董事会秘书工作机构的工作。
第二十条 公司不得无故解聘董事会秘书，董事会秘书的变动必须事先报中国证监会备案并通知境外上市地有关监管机构。公司董事会终止聘任前任董事会秘书的同时，须按规定的程序和手续重新聘任董事会秘书。
第二十一条 本指引由中国证监会负责解释或补充修订。



1999年4月8日
河北省石家庄市人大常委会


石家庄市技术市场管理条例

(１９９５年６月２２日河北省石家庄市第九届人民代表大会常务委员会第十三次会议通过　１９９５年９月１３日河北省第八届人民代表大会常务委员会第十六次会议批准　１９９５年１１月１日起施行）



第一章　总　则
　　第一条　为维护技术市场秩序，保障当事人合法权益，繁荣和发展技术贸易，促进科学技术为经济建设和社会发展服务，根据《中华人民共和国科学技术进步法》、《中华人民共和国技术合同法》和《河北省技术市场管理条例》及有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
　　第二条　公民、法人及其他组织在本市行政区域内从事技术贸易活动，均应遵守本条例。
　　第三条　技术市场是社会主义商品市场的重要组成部分，其业务范围包括技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务和技术中介等技术贸易活动。
　　第四条　技术市场管理贯彻放开、搞活、扶植、引导的方针，实行统一管理、管理与经营分离的原则，加速科技成果的应用转化。
　　第五条　一切有益于经济建设、社会发展和科技进步的技术，除国家另有规定的以外，均可进入技术市场。
　　从事技术贸易活动，不受地区、行业、隶属关系、经济性质和专业范围的限制。
　　第六条　市、县（市、区）人民政府应当编制技术市场发展规划，健全技术市场运行机制，强化宏观管理与协调；加强常设技术贸易场所等基础设施建设，逐步建立技术市场发展基金，促进技术贸易活动健康发展。
第二章　管理机构及职责
　　第七条　石家庄市科学技术委员会是本市技术市场的行政主管部门。县（市、区）科学技术委员会负责本辖区内的技术市场管理。其主要职责：
　　（一）负责技术市场法律法规和发展规划的贯彻实施；
　　（二）会同有关部门审批、管理技术贸易机构，并核发技术贸易证书；
　　（三）审批或者组织、协调本行政区域内的大型技术贸易活动，建立技术信息网络
　　（四）认定登记技术合同，进行技术市场统计、分析；
　　（五）负责技术商品广告的技术审查；
　　（六）负责技术市场经营和管理人员的培训、考核及表彰、奖励；
　　（七）开展技术市场有关法律咨询，调解技术合同争议和有关的纠纷；
　　（八）对违反技术市场法律、法规的行为依法进行检查、处罚；
　　（九）其他技术市场管理工作。
　　市、县（市、区）科学技术委员会技术市场管理机构负责本行政区域内的技术市场日常管理工作。
　　第八条　各级工商、税务、财政、物价、审计、金融等有关部门依法对技术市场实施监督管理。
　　第九条　各行业主管部门和有关社会团体负责本行业或系统技术贸易活动的组织、协调工作。
第三章　技术贸易准则
　　第十条　从事技术贸易必须遵循自愿平等、公平竞争、互利有偿、诚实信用和协商一致的原则。
　　第十一条　技术贸易当事人应当加强对拥有技术的自我保护，并对其合法性承担责任。
　　第十二条　技术交易项目的价款、使用费或者报酬，由当事人根据研究开发成本、应用后的经济效益和社会效益、许可使用范围以及技术市场供需状况等因素议定；也可以经无形资产评估后，由当事人议定。
　　第十三条　从事技术贸易应当签订书面技术合同。
　　第十四条　技术贸易必须使用税务部门监制的技术贸易专用发票。
　　第十五条　发布技术商品广告须持科学技术行政主管部门的技术审查证明。
　　第十六条　举办市、县（市、区）级技术交易会，主办者须提前３０日向当地技术市场主管部门申请，经批准后方可举行。
　　组织全国性、全省性或跨省、市（地区）的大型技术交易会，按国家有关规定程序办理。
　　第十七条　在技术贸易活动中，禁止下列行为：
　　（一）窃取或者侵占他人的技术成果；
　　（二）明知或应知对方非法占有他人技术而与之进行技术贸易；
　　（三）假冒专利技术；
　　（四）做虚假广告宣传；
　　（五）以欺骗、胁迫等手段从事技术贸易；
　　（六）串通招标、投标；
　　（七）法律、法规禁止的其他行为。
第四章　技术贸易机构
　　第十八条　本条例所称技术贸易机构是指以促进技术成果商品化为目的，从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务和技术中介活动的技术贸易组织。
　　设立专门或主要从事技术贸易活动的技术贸易机构，实行许可证制度。
　　第十九条　从事技术中介活动的单位或个人应承担下列主要义务：
　　（一）真实反映技术商品买卖双方的履约能力、技术成果及资信情况；
　　（二）诚实守信，保守买卖双方的技术与经营秘密；
　　（三）为买卖双方提供约定服务；
　　（四）不得利用中介关系以自己的名义转让卖方的技术。
　　第二十条　设立技术贸易机构除具备工商登记的条件外，还应当具备下列条件：
　　（一）有明确的业务方向和与其相对应的专用名称；
　　（二）有与业务范围、规模相适应的专业人员和管理人员，专职人员中应当具有一定数额中级职称以上的专业技术人员；
　　（三）有独立的财产；
　　（四）有组织章程和服务规范。
　　第二十一条　设立技术贸易机构应当向技术市场主管部门提出申请。技术市场主管部门应当在接到申请书之日起３０日内作出审批决定。对决定批准的，发给技术贸易证书；对决定不批准的，应当书面通知申请人。
　　技术贸易机构取得技术贸易证书后，应按规定办理工商、税务登记。
　　第二十二条　技术贸易机构合并、分立、迁移和终止，须到原审批机关办理变更、终止手续。
　　第二十三条　技术贸易机构或者技术中介（经纪）人，应接受技术市场管理部门对其持有的技术贸易证书和中介经纪资格证书的年度审验。
第五章　技术合同管理
　　第二十四条　当事人签订书面技术合同须使用国家统一制定的文本。
　　第二十五条　技术合同可以申请认定登记，经认定登记，方可享受税收、信贷、奖励等有关优惠待遇；未经认定登记和未取得认定登记的合同，不得享受有关优惠待遇。
　　第二十六条　技术卖方应在技术合同生效后３０日内，到辖区内技术合同登记机构进行认定登记；卖方为市辖区以外的，由买方向技术合同登记机构备案。
　　技术合同登记机构对申请认定登记的技术合同，依照国家有关规定，在１０日内，审核完毕；对符合认定登记条件的予以登记，发给登记证明，不符合的不予以登记。对不予登记有异议的，当事人可以在１５日内向原登记机构的主管部门申请复核。
　　第二十七条　技术合同登记机构不得从事任何经营活动。
　　第二十八条　技术合同依法成立，即具有法律约束力，当事人应当全面履行合同约定的义务，任何一方不得擅自变更、解除。
　　技术合同变更、解除时，须到原合同登记机构办理变更和注销手续。
　　第二十九条　技术合同当事人办理认定登记手续时，须按有关规定向技术合同登记机构缴纳合同登记费。
　　第三十条　技术合同争议，通过协商、调解或者仲裁、诉讼等方式解决。
第六章　优惠与奖励
　　第三十一条　经认定登记的技术合同，当事人可凭认定登记证明向有关专业银行申请科技贷款；经税务部门审核，可以享受国家规定的减免税优惠。
　　第三十二条　非专利职务技术成果，自完成之日起三年内，本单位不使用也不转让的，该技术成果的主要完成人有权要求依法转让，本单位没有正当理由不得拒绝或阻挠
　　第三十三条　个人依法业余从事技术活动的收入归已。利用或部分利用单位物质技术条件，以及单位组织业余技术贸易的收益分配，由单位和技术项目的主要完成人协商议定。
　　第三十四条　对促进技术商品化，在技术贸易活动和技术市场管理工作中做出突出成绩的单位和个人，由县级以上人民政府或同级技术市场主管部门给予表彰和奖励。
　　第三十五条　经认定登记技术合同的技术卖方，应当按有关规定，从技术贸易收入税后利润中提取比例不低于２０％的奖酬金，用于奖励该技术项目的直接完成人；转让高新技术、能源、环保及农业技术项目的，其提取比例可提高１０％；向本市山区、贫困地区提供技术的，可再提取１０％至２０％作为特殊奖励。
　　第三十六条　经认定登记的技术开发、技术转让合同的买方，可以从实施该技术贸易项目新增税后利润中，一次性提取一定比例的奖酬金，奖励做出直接贡献的人员。属于社会效益型的技术贸易项目，由受益方人民政府或有关部门、单位予以奖励。
　　第三十七条　技术贸易买方在支付经认定登记的技术合同价款、报酬或使用费时，企业可以一次或分期摊入成本，可以直接从销售收入中支付，也可以在实施该技术项目新增利润中税前列支。事业单位可以在事业费包干结余或预算外收入中列支；没有事业费包干结余或者预算外收入的，可在事业费的业务费中列支。
第七章　法律责任
　　第三十八条　违反本条例有下列行为之一的，由县级以上技术市场管理部门予以处罚：
　　（一）未经批准擅自从事技术贸易活动，伪造、骗取技术贸易证书或技术中介经纪资格证书的，责令停止非法行为，没收违法证书和所得，并处以非法所得额一至二倍的罚款。
　　（二）不按规定报请年度审验的，可限期审验；逾期仍不报审验的，处以５００元至１０００元罚款，直至吊销其有关证件。
　　（三）未取得技术审查证明擅自发布技术商品广告的，责令停止发布，并没收广告经营者和发布者收取的广告费用，对广告主处以广告费用一至三倍罚款。
　　（四）擅自举办技术交易会的，责令补办手续，并根据不同情况，处以１０００元至５０００元罚款；有欺骗行为且情节严重的，可加重处罚。
　　（五）有第十七条规定行为之一的，责令停止违法行为，没收非法所得，并处５０００元以下罚款。
　　（六）违反第十九条规定之一的，责令停止违法行为，没收非法所得，并处以非法所得额一至二倍罚款。
　　（七）伪造、骗取技术合同认定登记证明的，没收其证明，并处５００元至２０００元的罚款，非法享受的优惠，由有关部门追回。
　　上述违法行为，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十九条　技术贸易当事人违反工商、税务、财政、物价等管理法律、法规的，由有关部门予以处理。
　　第四十条　当事人对行政处罚不服的，按照有关法律、法规的规定，可申请行政复议或提起行政诉讼。逾期不申请复议、不起诉又不履行的，由做出行政处罚决定的行政机关申请人民法院强制执行。
　　第四十一条　技术市场管理工作人员玩忽职守、营私舞弊、贪污受贿，情节轻微的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章　附　则
　　第四十二条　本条例所称技术买方系指技术合同的委托方、受让方；技术卖方指技术合同的研究开发方、转让方、顾问方、服务方。
　　第四十三条　本条例具体应用中的问题，由石家庄市科学技术委员会解释。
　　第四十四条　本条例自１９９５年１１月１日起施行。